2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-05-25)

发布时间：2021-05-25

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。【选择题】

A.公正性

B.可靠性

C.真实性

D.合法性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。

2、非公开募集基金应当制定并签订基金合同，下列不属于基金合同内容的是（）。【选择题】

A.基金的运作方式

B.基金承担的有关费用

C.基金财产交收方式

D.基金收益分配原则、执行方式

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；（2）基金的运作方式；（选项A属于）（3）基金的出资方式、数额和认缴期限；（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制；（5）基金收益分配原则、执行方式；（选项D属于）（6）基金承担的有关费用；（选项B属于）（7）基金信息提供的内容、方式；（8）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；（9）基金合同变更、解除和终止的事由、程序；（10）基金财产清算方式以及当事人约定的其他事项。（选项C不属于）

3、另类子公司应当向（）报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。

4、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的控股股东Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ.证券公司的董事【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅰ正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅱ正确）（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（Ⅳ正确）（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅲ正确）（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

5、保荐代表人调换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。【选择题】

A.户籍所在地的证监会派出机构

B.新任职保荐机构

C.中国证券业协会

D.原任职保荐机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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