2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-11-22)

发布时间：2020-11-22

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求（）。Ⅰ.加入黑名单Ⅱ.行业内谴责Ⅲ.撤销管理人登记等纪律处分Ⅳ.暂停受理或办理相关业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。

2、下列属于证券投资基金销售人员的是（）。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员Ⅱ. 部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：（1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员（Ⅰ属于），包括部门基金业务负责人（Ⅱ属于）；（2）基金销售机构从事基金宣传推介活动（Ⅲ属于）、基金理财业务咨询等活动的人员（Ⅳ属于）。

3、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。【选择题】

A.取得证券从业资格

B.取得证券经纪人资格

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（A包括）（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（D包括）（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。（C包括）

4、私募类金融产品宣传推介规范中，可以公开宣传的内容包括（）。Ⅰ.私募基金管理人的品牌Ⅱ.私募基金管理人的团队Ⅲ.正在募集的私募基金基本信息Ⅳ.中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募类金融产品宣传推介规范中，关于公开宣传信息，募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

5、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日Ⅱ.近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元Ⅲ.基金持有人户数不少于2 000户Ⅳ.上市交易超过7个交易日【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列条件：（1）上市交易超过5个交易日；（Ⅰ项正确）（2）近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；（Ⅱ项正确）（3）基金持有人户数不少于2 000户。（Ⅲ项正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

资金账户是投资者在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的结算账户。投资者认购、申购、赎回基金份额以及分红、无效认(申)购的资金退款等资金结算均通过该账户进行。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：A
资金账户是投资者在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的结算账户。投资者认购、申购、赎回基金份额以及分红、无效认(申)购的资金退款等资金结算均通过该账户进行。

证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会汁年度。

A.1/2

B.1

C.2

D.3

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证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）

正确答案：A
考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。

如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为( )。

A.价格将反转向上

B.价格将反转向下

C.价格呈横向盘整

D.无法预测价格走势

正确答案：A

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