2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-15)

发布时间：2020-03-15

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》等。

2、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。【选择题】

A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

正确答案:A

答案解析:选项A错误：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

3、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

4、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

5、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。【选择题】

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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