2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-02)

发布时间：2019-11-02

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。【选择题】

A.法人申请查询

B.自然人申请查询

C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：证券账户注册资料的查询包括：

（1）自然人申请查询；（B属于）

（2）法人申请查询；（A属于）

（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核；

（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存；

（5）经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。（C属于）

2、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

3、申请证券投资咨询从业资格的机构，不应当具备下列条件的为（  ）。【选择题】

A.有200万元人民币以上的注册资本

B.有公司章程

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证监会要求的其他条件

正确答案:A

答案解析:单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；2.有100万元人民币以上的注册资本；（选项A符合题意）3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4.有公司章程；5.有健全的内部管理制度；

4、根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是（）。Ⅰ.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则如下：（1）主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。（2）主办券商应建立做市资金的管理制度，明确做市资金的审批、调拨、使用流程，确保做市资金安全。 （3）主办券商应建立做市股票的管理制度，明确做市股票获取、处置的决策程序以及库存股票头寸管理制度。（4）主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，根据自身财务状况和中国证监会关于证券公司风险监控指标规定等要求，合理确定做市业务规模。（5）主办券商应建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制。（6）主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率。（7）主办券商开展做市业务，不得利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动，损害投资者利益。（8）主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职。（9）主办券商开展做市业务，对报价和成交数据等应有完整、准确、详实的记录或者凭证，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。（Ⅴ项说法错误）（10）主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息。

5、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括( )。

A．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规

C．募集资金数额不少于项目需要量

D．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

正确答案：BD
【解析】答案为BD。上市公司募集资金存入股东大会指定账户，所以A选项错误；募集资金数额不多于项目需要量，所以c选项错误。

在宏观经济分析中，总量分析法是（ ）。

A．动态分析

B．静态分析

C．主要是动态分析，也包括静态分析

D．主要是静态分析，也包括动态分析

正确答案：C

无论是一根K线，还是两根、三根K线以至多根K线，都是对多空双方的争斗做出一个描述，由它们的组合得到的结论都是相对的，不是绝对的。 （ ）

正确答案：√

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