2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-09-14)

发布时间：2021-09-14

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、另类子公司应当向（）报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。

2、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。【选择题】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

3、关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（  ）。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员（Ⅰ项错误）；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员（Ⅱ项错误）；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格（Ⅲ项正确）；有100万元人民币以上的注册资本（Ⅳ正确）。

4、为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在的行为有（）。Ⅰ.投资违背国家宏观政策和产业政策Ⅱ.以商业贿赂等非法手段获得投资机会Ⅲ.违反法律法规规定或合同约定的保密义务Ⅳ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：（1）向投资者募集资金开展基金业务；（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（Ⅳ正确）（3）下设任何机构；（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（Ⅰ正确） （5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（Ⅱ正确） （6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（8）从事融资类收益互换业务；（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（Ⅲ正确）（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。

5、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。【选择题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问可以申请加入中国证券业协会，财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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