2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-31)

发布时间：2020-05-31

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。Ⅰ.现金  Ⅱ.股票Ⅲ.债券  Ⅳ.期货【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金（现金、银行存款、其他货币资金）形式的资产。（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合题意）

2、证券公司风险控制指标体系以（）为核心。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资产Ⅲ.利润率Ⅳ.流动性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。

3、全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）三个维度设置准入要求。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.风险承受Ⅳ.专业知识【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。

4、证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

5、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。【选择题】

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在通常所说的充分就业的情况下，( )．

A．劳动力的充分利用，但不是完全利用

B．达到失业率为零的状态

C．存在一部分“正常”的失业

D．存在由于劳动力的结构不能适应经济的发展对劳动力的需求变动所引起的结构性失业

E．不可能达到失业率为零的状态

正确答案：ACDE
120. ACDE【解析】通常所说的充分就业是指对劳动力的充分利用，但不是完全利用，因为在实际的经济生活中不可能达到失业率为零的状态。在充分就业情况下也会存在一部分“正常”的失业，如由于劳动力的结构不能适应经济的发展对劳动力的需求变动所引起的结构性失业。

趋势线被突破后，这说明( )。

A.股价会上升

B.股价走势将反转

C.股价会下降

D.股价走势将加速

正确答案：B
答案为B。趋势线被突破后，就说明股价下一步的走势将要反转。越重要、越有效的趋势线被突破，其转势的信号越强烈。

我国《公司法》规定公司合并的形式有（ ）。

A．吸收合并

B．协议收购

C．新设合并

D．资产重组

正确答案：AC

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