2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-01-21)

发布时间：2021-01-21

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列可以担任证券交易所负责人的是（）。【选择题】

A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题考查证券交易所的组织架构。有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：（1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。

2、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是（）。【选择题】

A.推荐企业挂牌

B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D.推荐企业展示

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展上述业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。

3、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。【选择题】

A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

正确答案:C

答案解析:选项C正确：本题考查合伙事务执行。根据《合伙企业法》第二十七条的规定， 委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项 A错误；根据《合伙企业法》第二十七条、第二十八条、第二十九条的规定，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误；根据《合伙企业法》 第三十条的规定，合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。

4、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取不正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

5、1个投资者只能申请开立（）个一码通账户。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同1市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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