2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-05-31)

发布时间：2021-05-31

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、（）是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:C

答案解析:选项C正确：预见性原则是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

2、上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《国有资产评估管理办法》Ⅲ.《上市公司收购管理办法》Ⅳ.《上市公司股权分置改革管理办法》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（Ⅰ项包括）、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》（Ⅲ项包括）、《上市公司股权分置改革管理办法》（Ⅳ项包括）和《国有资产评估管理办法》（Ⅱ项包括）等。

3、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问。（）Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过2%，或者选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ.上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；（6）上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系；（7）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

4、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。 【选择题】

A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

5、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.有效身份证明文件Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅳ.融资融券担保人证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括：（1）融资融券业务申请表；（Ⅰ项正确）（2）有效身份证明文件；（Ⅱ项正确）（3）已在营业部开立的普通资金账户和证券账户；（Ⅲ项正确）（4）融资融券担保品证明；（Ⅳ项错误）（5）客户具有支配权的资产证明；（6）住址证明等客户征信所需的相关材料。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。

A．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

B．出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议

C．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

D．明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

正确答案：ACD
118. ACD【解析】《公司法》明确规定了关联交易的概念，除ACD三项外，还明确规定了董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过半数通过。

所谓标准券是指不分券种，只分（ ），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

A．回购期限

B．回购利率

C．回购主体

D．回购场所

正确答案：A
本题考查标准券含义，重点掌握。

以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止（ ）的收益率作为最后的中标收益率。

A．中标商各个价位上的中标收益率

B．各中标商收益率的简单平均

C．所有投标商的最高收益率

D．各中标商收益率的加权平均

正确答案：D

目前，在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。（ ）

正确答案：√

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