2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-08-17)

发布时间：2020-08-17

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得（）。Ⅰ.将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动Ⅱ.将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人Ⅲ.在营业场所外使用转让信息Ⅳ.在营业场所中使用转让信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。

2、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.100

B.500

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

3、（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。【选择题】

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

4、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。【选择题】

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会：（1）入股区域性股权市场运营资格；（2）取得区域性股权市场中介机构资格；（3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

5、证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括（）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅲ.接受客户委托，买卖证券Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（Ⅰ项正确）（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（Ⅱ项正确）（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（Ⅳ项正确）（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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