2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-10-29)

发布时间：2020-10-29

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。【选择题】

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

2、下列说法正确的有（）。Ⅰ.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票Ⅱ.沪港通包括沪股通和港股通两部分Ⅲ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅳ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。（1）沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；（2）港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

3、证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。【选择题】

A.募集资金规模在50亿元人民币以下

B.单个客户参与金额不低于100万元人民币

C.客户人数在200人以下

D.单个客户参与金额不高于100万元人民币

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划，并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件：（1）募集资金规模在50 亿元人民币以下；（A包括）（2）单个客户参与金额不低于100 万元人民币；（B包括）（3）客户人数在200人以下。（C包括）

4、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

5、对资产管理业务实施监管遵循以下原则（）。Ⅰ.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利Ⅱ.实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）Ⅲ.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节Ⅳ.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对资产管理业务实施监管遵循以下原则：机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利；实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）；强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节；实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。（ ）

正确答案：√

我国《证券法》规定，（ ）为知悉证券内幕交易信息知情人员。

A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

B．持有1%以上股份的股东

C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员

D．证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

正确答案：ACD
持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为内幕信息知情者。

买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（ ）。

A．同业中心

B．中国人民银行

C．中央结算公司

D．中国证券业协会

正确答案：AC
买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。

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