2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-09-01)

发布时间：2021-09-01

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观方面的说法中，错误的有（）。Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ.本罪的主体主要是单位Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：欺诈发行股票、债券罪（本罪）在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。（Ⅰ、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，Ⅱ项属于其主体要件）

2、《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列（）用途。Ⅰ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录Ⅱ.进行新股申购Ⅲ.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：（1）投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；（2）进行新股申购；（3）通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；（4）法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

3、（）是股票期权的首个试点品种。【选择题】

A.中证50ETF期权

B.上证50ETF期权

C.上证150ETF期权

D.中证300ETF期权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易。

4、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

5、托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备的条件包括（）。Ⅰ.设有专门的资产托管部Ⅱ.实收资本不少于80亿元人民币Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员Ⅳ.具备安全保管合格投资者资产的条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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