2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-07-28)

发布时间：2021-07-28

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（Ⅰ项正确）（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（Ⅱ、Ⅳ项正确）（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（Ⅲ项正确）（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

2、基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起（）内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。【选择题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。

3、根据中国证券业协会诚信管理的有关规定，诚信信息中的基本信息有效期限为（）。【选择题】

A.3年

B.5年

C.20年

D.长期

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基本信息长期有效。

4、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的（Ⅰ项正确），在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金（Ⅱ、Ⅲ项正确）。

5、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）内报送初始交易备案明细表，并提交相关材料。【选择题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.10个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后5个工作日内报送初始交易备案明细表，并提交以下材料：金融衍生品业务方案备案确认函；交易确认书；其他需要报送的材料。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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