2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-09-29)

发布时间：2020-09-29

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。（  ）Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：（1）未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；（2）超规模发行金融债券；（3）以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；（4）未按规定报送文件或披露信息；（5）其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

2、下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资产与负债的比例不得低于30%

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（选项A正确）（2）净资本与净资产的比例不得低于40%；（选项B正确）（3）净资本与负债的比例不得低于8%；（选项C正确）（4）净资产与负债的比例不得低于20%。（选项D错误）

3、法律关系（）是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。【选择题】

A.主体

B.客体

C.内容

D.形式

正确答案:B

答案解析:选项B正确：法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。

4、下列选项中，不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是（）。【选择题】

A.真实性原则

B.准确性原则

C.准时性原则

D.完整性原则

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金信息在披露方面应遵循的基本原则包括：（1）真实性原则（选项A属于）；（2）准确性原则（选项B属于）；（3）完整性原则（选项D属于）；（4）及时性原则；（5）公平披露原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

5、关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司不承担交易中的价格风险 Ⅱ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅲ.证券公司在经纪业务中不赚取差价 Ⅳ.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务（Ⅱ正确）。证券公司在经纪业务中不赚取差价（Ⅲ正确），为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入（Ⅳ正确），也不承担交易中的价格风险（Ⅰ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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