2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-07-23)

发布时间：2020-07-23

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。【选择题】

A.5；5

B.5；10

C.10；5

D.10；10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

2、关于柜台市场内控制度建设的表述，说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应当健全合规管理制度，对柜台交易实施有效的合规管理，保障柜台交易依法合规进行，切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突Ⅱ.证券公司应当健全风险管理制度，持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况，采取有效的风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内Ⅲ.证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定Ⅳ.证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行：（1）建立健全柜台市场产品管理制度：证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查；（Ⅳ正确） （2）建立健全柜台交易管理制度：证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定；（Ⅲ正确）（3）健全柜台交易合规管理制度：证券公司应当健全合规管理制度，对柜台交易实施有效的合规管理，保障柜台交易依法合规进行，切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突；（Ⅰ正确）（4）健全柜台交易风险管理制度：证券公司应当健全风险管理制度，持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况，采取有效的风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内。（Ⅱ正确）

3、质押式报价回购交易中，因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的，违约方按《客户协议》承担违约责任，并由（）按照约定自行办理资金结算。 【选择题】

A.证券公司与客户

B.证券公司与结算机构

C.结算机构与客户

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：质押式报价回购交易中，因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的，违约方按《客户协议》承担违约责任，并由证券公司与客户按照约定自行办理资金结算。 

4、证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。【选择题】

A.5个月；6

B.6个月；5

C.3个月；5

D.6个月；3

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。

5、（）应当对月度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：经营管理的主要负责人（Ⅲ正确）和财务负责人（Ⅳ正确）应当对月度报告签署确认意见；证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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