2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-01-31)

发布时间：2021-01-31

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】

A.合规部门

B.风险控制部门

C.公司董事会

D.公司监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

2、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（Ⅳ包括）（3）对基金持有人的持续服务责任；（Ⅲ包括）（4）反洗钱义务履行及责任划分；（Ⅰ包括）（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。

3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

4、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役（Ⅰ正确），并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金（Ⅳ正确）。

5、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为  Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式        Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（Ⅱ项正确）（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（Ⅰ项正确）（4）收费标准和支付方式；（Ⅲ项正确）（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。（Ⅳ项正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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