2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-12-17)

发布时间：2021-12-17

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（）根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【选择题】

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.证监会

D.证券金融公司

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

2、（ ； ）应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【选择题】

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

3、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。 ；Ⅰ.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制Ⅱ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：（1）与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制；（2）提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表；（3）提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。

4、（）是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。【选择题】

A.合伙企业

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。

5、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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