2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-03-28)

发布时间：2021-03-28

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。【选择题】

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

2、证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控，对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的（）进行监控，防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.关联交易Ⅳ.反向交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控，对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。

3、下列不属于直投子公司可以开展的业务的是（）。【选择题】

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金

B.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务

C.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务

D.开展依法应当由证券公司经营的证券业务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券公司直接投资业务规范》的规定，直投子公司可以开展以下业务：（1）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；（选项A正确）（2）为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；（选项BC正确）（3）经中国证监会认可开展的其他业务。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。（选项D错误）

4、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（  ）向举办地证监局报备。【选择题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

5、下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确），利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

发行人可以依据预先披露的招股说明书(申报稿)发行股票。（ ）

正确答案：×
预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。 （ ）

正确答案：√

支撑线和压力线的作用是在较长的时内阻止股价向一个方向继续运动，所以应当在这根线上大胆买人或果断卖出。（ ）

正确答案：×

是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

A．促销

B.代销

C．传销

D.分销

正确答案：A
【解析】答案为A。促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

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