2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-09-22)

发布时间：2021-09-22

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。【选择题】

A.1；3

B.3；5

C.5；10

D.10；20

正确答案:B

答案解析:奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

2、（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】

A.公平从业

B.公正从业

C.廉洁从业

D.审慎从业

正确答案:C

答案解析:选项C正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

3、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）予以取缔。【选择题】

A.县级以上人民政府

B.市级以上人民政府

C.证券业协会

D.银监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

4、托管人每月结束后（）个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.8

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。

5、（）不可用于证券公司的自营业务。【选择题】

A.集合资产管理计划项下的资金

B.证券公司发行新股所筹集的资金

C.证券公司发行短期融资券所筹集的资金

D.证券公司的自有资金

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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