2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-01-10)

发布时间：2021-01-10

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施（）。Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：（1）口头或书面警示；（2）约见谈话；（3）要求相关投资者提交书面承诺；（4）限制相关证券账户交易；（5）报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；（6）上报中国证监会查处。

2、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

3、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有（）。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.公平原则Ⅳ.审慎原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有：（1）独立原则；（2）客观原则；（3）公平原则；（4）审慎原则。

4、关于经纪人的执业行为的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（选项C错误）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

5、薪酬与提名委员会的主要职责包括（）。Ⅰ.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见Ⅱ.搜寻合格的董事和高级管理人员人选Ⅲ.对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议Ⅳ.对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：薪酬与提名委员会的主要职责包括：（1）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；（2）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；（3）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；（4）公司章程规定的其他职责。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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