2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-04-27)

发布时间：2020-04-27

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。【选择题】

A.3

B.7

C.5

D.15

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

2、关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务（Ⅱ项错误）。

3、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券数量的变动（）履行信息报告、披露或者要约收购义务。【选择题】

A.看情况而定

B.不确定

C.不需要

D.必须

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

4、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.基金行业协会登记Ⅲ.基金行业协会注册Ⅳ.证券业协会登记【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册（Ⅰ正确）或者基金行业协会登记（Ⅱ正确）。

5、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。【选择题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

正确答案:B

答案解析:选项B正确：制衡全公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。

A．确定目标市场与客户

B．开发新客户

C．保住老客户

D．设计市场营销组合

正确答案：A

证券投资分析中的宏观结构分析法是指对经济系统中各组成部分分析。 （ ）

正确答案：×

《公司法》规定股份有限公司董事会成员中可以有公司职工代表。 （ ）

正确答案：A
考点：掌握董事(含独立董事)的任职资格和产生程序，董事的职权、义务和责任，董事会的运作规范和议事规则，董事会的职权，董事长的职权，董事会的决议程序。见教材第二章第三节，P55。

在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（ ）。 A．单日交收 B．会计日交收 C．结算日交收 D．T+1滚动交收

正确答案：B
考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P290。

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