2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-08-11)

发布时间：2021-08-11

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、以下（）属于发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件。Ⅰ.公司债券信用评级发生变化Ⅱ.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废Ⅲ.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭Ⅳ.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。上述所称重大事件包括：1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；2.公司债券信用评级发生变化；3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；4.公司发生未能清偿到期债务的情况；5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；7.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；11.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

2、证券公司的股东和实际控制人不得（）。Ⅰ.占用证券公司的资产Ⅱ.占用客户的资产Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益Ⅳ.滥用权利【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利（Ⅳ项正确），占用证券公司或者客户的资产（Ⅰ、Ⅱ项正确），损害证券公司或者客户的合法权益（Ⅲ项正确）。

3、下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是（）。【选择题】

A.《证券法》

B.《客户交易结算资金管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券市场禁入规定》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司经纪业务的主要法律法规包括：《证券法》《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。

4、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的是（）。Ⅰ.集合资产管理计划作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%Ⅱ.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ⅲ.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%Ⅳ.定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的10%【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%；（Ⅱ项正确）集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%；（Ⅰ项正确，Ⅳ错误）单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。（Ⅲ正确）

5、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿，停业整顿的期限不超过3个月。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

债券根据偿还方式可以分为（ ）。

A．期中偿还

B．到期偿还

C．展期偿还

D．中途偿还

正确答案：ABCD

个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，也应征收个人所得税。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

最优证券组合（ ）。

A．是能带来最高收益的组合

B．肯定在有效边界上

C．是无差异曲线与有效边界的切点

D．是理性投资者的最佳选择

正确答案：BCD

证券交易所会员的定义

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。

正确答案：×

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