基金从业资格_基金法律法规_模拟试题_历年真题_考试技巧_章节练习_51题库考试学习网

模拟试题文章列表

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-02-25)

2022-02-25

【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:【单选题】A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额除可以用人民币认购外。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-02-25)

2022-02-25

... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-17)

2022-01-17

【单选题】A.销售基金产品前，可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费正确答案:基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-14)

2022-01-14

2、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（）【单选题】A.币种不同B.申购和赎回登记不同C.申购与赎回渠道不同D.拒绝或暂停申购的情形不同正确答案:【单选题】A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会正确答案:预期风险收益（）的子份额成为A类份额，预期风险收益（）的子份额成为B类份额。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-14)

2022-01-14

【单选题】A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券正确答案:运作规范稳定B.应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》C.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定 D.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-12)

2022-01-12

【单选题】A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，关联交易的披露期限也不同于年度报告 C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明正确答案:（3）半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-11)

2022-01-11

忠诚义务要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，【单选题】A.私募股权基金 B.证券投资基金C.对冲基金D.另类投资基金正确答案:基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准；... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-10)

2022-01-10

【单选题】A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，【单选题】A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-10)

2022-01-10

履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【单选题】A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-09)

2022-01-09

没有必要学法C.守法合规D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可正确答案:基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，【单选题】A.投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资B.每只基金都有一个基金合同 C.证券投资基金是一种间接投资工具 D.证券投资基金通过发行基金份额方式募集正确答案:投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-08)

2022-01-08

QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，【单选题】A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金正确答案:【单选题】A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场正确答案:投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-07)

2022-01-07

【单选题】A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产正确答案:【单选题】A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-07)

2022-01-07

【单选题】A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。应当遵循基金份额持有人利益优先的原则C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权D.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-04)

2022-01-04

<br/>1、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。【单选题】A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-04)

2022-01-04

【单选题】A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露正确答案:基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-03)

2022-01-03

【单选题】A.是实行自律管理的法人B.享有交易所业务规则制定权C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管D.设有基金交易监控系统，2、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处（）【单选题】A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于投资者加深对各种基金的认识正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-02)

2022-01-02

<br/>1、我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。【单选题】A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》正确答案:我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-02)

2022-01-02

包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2021-12-31)

2021-12-31

【单选题】A.基金的市场营销B.基金的后台管理 C.基金的投资管理D.基金的托管正确答案:我国第一只开放式基金——华安创新诞生3、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，【单选题】A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2021-12-30)

2021-12-30

【单选题】A.政府B.中央银行C.社会团体D.企业居民正确答案:【单选题】A.法律形式B.投资理念C.运作方式D.投资对象正确答案:【单选题】A.个人道德B.直接道德C.职业道德D.对外道德正确答案:【单选题】A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.恒定比例投资组合保险策略D.对冲保险策略正确答案:国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用衍生金融工具进行操作。... 阅读原文

站内搜索

热门标签