2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-02)

发布时间：2022-01-02

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、传统的4Ps营销理论没有考虑到（）的重要性。【单选题】

A.价格

B.需求

C.供给

D.服务

正确答案:D

答案解析:传统的4Ps营销理论没有考虑到服务的重要性。

2、（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。【单选题】

A.内部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.间接控制

正确答案:A

答案解析:基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

3、（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》【单选题】

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

正确答案:A

答案解析:2003年10月28日，十届全国人大常委会第五次会议审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。

4、基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（）的信息。【单选题】

A.书面

B.电子

C.书面、电子或者其他介质

D.书面和电子

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。

5、中国证券业协会成立于（ ）。【单选题】

A.2012年6月7日

B.1991年8月28日

C.2001年8月28日

D.2002年12月4日

正确答案:B

答案解析:中国证券业协会成立于1991年8月28日。

6、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。【单选题】

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

正确答案:D

答案解析:审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。ABC项都属于合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责。

7、QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（ ）。【单选题】

A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小

正确答案:D

答案解析:QDII基金主要投资于境外市场，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：（1）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。（2）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。（3）QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

8、（ ）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。【单选题】

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

正确答案:A

答案解析:成本效益原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证；独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金管理人内部控制的设立是与其管理模式紧密联系的，基金管理人按照其推行的管理模式设立相应的工作岗位，并赋予其责、权、利，规定独立的操作规程和处理程序；相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

9、上世纪90年代初，美国FOF刚起步时，主要集中在配置类、股票类和固定收益类；2014年末，FOF所属大类扩充至（）。【单选题】

A.4个

B.5个

C.6个

D.7个

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上世纪90年代初，美国FOF刚起步时，主要集中在配置类、股票类和固定收益类；细分类别仅包括大盘平衡型股票、大盘成长型股票、配置型、债券型和全球配置型等5类。2014年末，FOF所属大类扩充至5个，包括配置型、股票型、另类投资、固定收益以及税收优先。

10、ETF份额的申购、赎回应遵循的原则不包括（）【单选题】

A.申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式

B.申购、赎回ETF采用金额申购、金额赎回的方式

C.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

D.申购、赎回申请提交后不得撤销

正确答案:B

答案解析:考察ETF上市交易的申购、赎回。申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 ；申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；申购、赎回申请提交后不得撤销。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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