2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-31)

发布时间：2022-03-31

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、从业人员应该树立的法纪观念是（ ）。【单选题】

A.法不责众

B.不犯法即可，没有必要学法

C.守法合规

D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可

正确答案:C

答案解析:守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规的基本要求包括：①熟悉法律法规等行为规范，基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，领会其内容实质，防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。②遵守法律法规等行为规范，基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。

2、以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是（ ）【单选题】

A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主

正确答案:D

答案解析:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁；二是勤勉尽责。就忠诚廉洁而言，基金从业人员应当做到以下几点：不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂；不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益；不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益；抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主等。

3、下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（ ）。【单选题】

A.树立风险控制意识，强化投资风险管理

B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.交易结束马上销毁记录

正确答案:D

答案解析:D项，基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。审慎开展执业活动要求还包括树立风险控制意识，强化投资风险管理、合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素、区分投资分析和建议演示中的事实和假设。

4、关于职业道德的特征，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.具有特殊性

B.具有抽象性

C.具有规范性

D.具有继承性

正确答案:B

答案解析:职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性的特征。

5、下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）【单选题】

A.正确树立基金职业道德观念

B.深刻领会基金职业道德规范

C.积极参加基金职业道德实践

D.深入贯彻基金职业道德教育

正确答案:D

答案解析:基金职业道德修养的方法包括：1.正确树立基金职业道德观念；2.深刻领会基金职业道德规范；3.积极参加基金职业道德实践

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（ ）。

A.40%
B.60%
C.80%
D.100%
答案：D
解析：
选项D正确，市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。考点
银行间债券市场的交易品种与交易方式
（ ）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。

A.再融资
B.股票回购
C.股票拆分
D.首次公开发行
答案：A
解析：
再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。上市公司再融资的方式有：向原有股东配售股份，向不特定对象公开募集，发行可转换债券，非公开发行股票。
其他情况不变时，当基金分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（ ）。

A.变大
B.不变
C.无法判断
D.变小
答案：C
解析：
特雷诺比率（Tp）来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率。

用公式表示为：

特雷诺指数的问题是无法衡量基金的风险分散程度。β值并不会因为组合中所包含的证券数量的增加而降低，因此当基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大。
下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上
Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见
Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见
Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用"基本符合条件"等含糊措辞

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
答案：D
解析：
考查法律意见书的要求

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