2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-09-14)

发布时间：2021-09-14

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

正确答案:C

答案解析:私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

2、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（ ）。【单选题】

A.申请报告

B.基金合同草案

C.上市公告书

D.招募说明书草案

正确答案:C

答案解析:注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。

3、下列不属于基金托管人的职责的是（）。【单选题】

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.计算并公告基金资产净值

正确答案:D

答案解析:本题答案为D，计算并公告基金资产净值是基金管理人的职责。基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（A符合）；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立（C符合）；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见（B符合）；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑪中国证监会规定的其他职责。

4、对基金管理公司的市场准入监管不包括以下（）选项。【单选题】

A.基金管理公司设立分支机构的审核

B.基金管理公司重大事项变更的审核

C.基金管理公司的治理监管

D.基金管理公司的设立审核

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

5、属于基金托管人规范行为的有（ ）。【单选题】

A.垫付基金管理人20%的注册资本

B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产

C.单独为基金设立资金和证券账户

D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户

正确答案:C

答案解析:C项属于规范行为。A项，为保证基金托管人对基金管理人的有效监督，《证券投资基金法》规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份；B项，托管人应保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动；D项，基金托管人应对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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