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章节练习文章列表

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-20)

2021-11-20

<br/>1、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，2、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，【单选题】A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信正确答案:尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，忠诚是指基金从业人员应当忠实于所在机构。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-18)

2021-11-18

【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构正确答案:契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。投资者购买基金份额就成为基金的受益人。契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的信托资产。4、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，【单选题】A.基金代销机构B.基金管理人 C.基金托管人D.基金份额持有人正确答案:... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-17)

2021-11-17

【单选题】A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同C.秉持勤勉的工作态度，爱岗敬业D.应当严格遵守所在机构的授权制度正确答案:忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。【单选题】A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.忠诚尽责正确答案:... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-17)

2021-11-17

<br/>1、任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于（）。【单选题】A.他律B.自我修养C.他律和自我修养D.天生的品性正确答案:【单选题】A.压低基金的收费水平B.低于基金销售成本销售基金C.公平、合法、有序地进行竞争D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案:诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-15)

2021-11-15

【单选题】A.电话提示B.书面警告 C.公开谴责 D.行政处罚正确答案:证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。3、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）内依照条件和审慎监管原则进行审查，【单选题】A.7个工作日B.1个月C.3个月D.6个月正确答案:中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照条件和审慎监管原则进行审查。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-15)

2021-11-15

真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，准确性原则要求用精确的语言披露信息，完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，该原则要求充分披露重大信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，及时性原则还要求公开披露信息处于最新状态。公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-13)

2021-11-13

小编为您整理第二十一章基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化 C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化正确答案:应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，【单选题】A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构正确答案:3、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-12)

2021-11-12

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，【单选题】A.通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施B.2012年6月6日，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》D.基金业绩表现异常出色，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,为证券投资基金试点发展阶段；... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-11)

2021-11-11

【单选题】A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬正确答案:合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。（1）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-10)

2021-11-10

【单选题】A.净认购金额B.认购份额C.认购金额D.净认购份额正确答案:中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。2、基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），由于基金申购和赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-10)

2021-11-10

【单选题】A.以基金为代表的间接融资工具，在一定程度上降低了金融行业的风险 B.对于中小投资者来说，但收益率较低C.证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构D.对于中小投资者来说，基金为中小投资者拓宽了投资渠道，以基金为代表的间接融资工具，储蓄或购买债券较为稳妥，证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-08)

2021-11-08

经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。【单选题】A.QDII基金可以进行国际市场投资B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券D.QDII基金可购买房地产抵押按揭正确答案:（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-07)

2021-11-07

是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰”【单选题】A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务正确答案“投资者教育的基本原则包括“（2）投资者教育不能被视为是对市场参与者监管工作的替代“... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-06)

2021-11-06

【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-06)

2021-11-06

正确的是（）【单选题】A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：没有必要学法C.守法合规D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可正确答案:... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-02)

2021-11-02

<br/>1、基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有（）。【单选题】A.基金资产的保管B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-02)

2021-11-02

【单选题】A.投资基金规模大小 B.上市公司质量 C.二级市场供求关系D.投资时间长短正确答案;【单选题】A.基金管理人 B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案，证券投资基金由基金管理人管理:4、（）是指基金份额在基金合同期限内固定不变:【单选题】A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金正确答案，封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变:... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-01)

2021-11-01

【单选题】A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.提供基金信息查询服务D.向基金持有人邮寄投资策略报告正确答案:常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-01)

2021-11-01

<br/>1、下列关于基金管理公司内部控制的表述，对公司经营层负责C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D.基金交易应实行集中交易制度，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，【单选题】A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能正确答案:就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。... 阅读原文
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-10-31)

2021-10-31

鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。【单选题】A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险正确答案:根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求。... 阅读原文

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