基金从业资格_基金法律法规_模拟试题_历年真题_考试技巧_章节练习_51题库考试学习网

章节练习文章列表

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-14)

2022-03-14

份额赎回原则B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF赎回申报单位为1份基金份额正确答案:T日在深圳证券交易所申购的LOF基金份额，LOF赎回申报单位为1份基金份额。2、ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-13)

2022-03-13

2、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，（选项D包括）3、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，【单选题】A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-11)

2022-03-11

【单选题】A.监事会B.董事会C.股东大会D.管理层正确答案:B答案解析:董事会对有效的风险管理承担最终责任。基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。【单选题】A.6人B.3人C.2人D.1人正确答案:A答案解析:【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-10)

2022-03-10

由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜 B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况，（B项属于）（3）当监事调查公司业务及财务状况，【单选题】A.销售合规性风险 B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-09)

2022-03-09

是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致正确答案，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为（选项A正确），以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险（选项C正确）。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-09)

2022-03-09

... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-08)

2022-03-08

<br/>1、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内进行审查。中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，2、以下不属于基金业协会会员代表大会职权的是（【单选题】A.选举和罢免理事B.修改会费标准C.选举和罢免监事D.决定日常事项正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-07)

2022-03-07

<br/>1、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。内部控制制度制定的一般应遵循以下原则：【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，实现公司的持续、稳定、健康发展 C.加强基金管理人的内部控制的重要性 D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-05)

2022-03-05

有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。【单选题】A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.最近10个完整会计年度的业绩正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-04)

2022-03-04

基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。3、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则。（）【单选题】A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则正确答案:②金额申购、份额赎回原则。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-04)

2022-03-04

小编为您整理第一章金融、资产管理与投资基金5道练习题，存款人与银行是债权人和债务人关系B.对资产管理而言，投资人与管理人是委托人和受托人关系C.投资人自担风险、自享收益D.管理人与投资人共担风险，支付利息（选项A说法正确）；投资人与管理人是委托人和受托人关系（选项B说法正确），投资人自担风险、自享收益（选项C说法正确），管理人只作为管理顾问收取一定比例的管理费（选项D说法错误）。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-03)

2022-03-03

3、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（），既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定:对于每日按照面值进行报价的货币市场基金：可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资：【单选题】A.保本基金B.主动型基金C.基金中的基金D.指数基金正确答案。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-01)

2022-03-01

【单选题】A.国务院证券业监督管理机构B.国务院保险业监督管理机构C.国务院银行业、银行业监督管理机构D.中国证券投资基金业协会正确答案:3、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（）。【单选题】A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.玩忽职守，不按照规定履行职责C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-02-28)

2022-02-28

<br/>1、（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。【单选题】A.基金结算专用账户B.基金发行结算专用账户C.基金销售专用账户 D.基金销售结算专用账户正确答案:基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-02-27)

2022-02-27

【单选题】A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义正确答案:合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险（选项A不包括），加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义（选项D包括）。并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-02-26)

2022-02-26

【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:经营运作公开、透明原则指公司应当保持经营运作公开、透明，2、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，3、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-02-25)

2022-02-25

网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。【单选题】A.场内现金认购B.场外现金认购C.基金份额认购D.证券认购正确答案:【单选题】A.采取未知价法B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.必须以金额赎回方式进行正确答案:投资者在申购、赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-01-14)

2022-01-14

【单选题】A.目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施B.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段C.从宣传介质上看。基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代正确答案，投资者教育目的是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施；... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-01-14)

2022-01-14

【单选题】A.守法合规B.诚实守信C.客户至上 D.忠诚尽责正确答案:守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求；客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范；是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。【单选题】A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露正确答案:【单选题】A.差异性B.继承性C.规范性D.具体性正确答案。道德具有差异性、继承性、约束性和具体性的特征:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-01-13)

2022-01-13

诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，3、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（）。... 阅读原文

上一页
1
2
3
4
5
6
7
8
下一页

站内搜索

热门标签