2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》模拟试题(2021-12-01)

发布时间：2021-12-01

2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、不是非公开定向债务融资工具(PPN)发行条件的是（）。【选择题】

A.依法设立、依法有效存续的具有法人资格的非金融企业，申请加入中国银行间市场交易商协会，成为特别会员

B.生产经营符合国家宏观调控政策、产业政策、环保政策及相关法律法规；近三年未发生重大违法违规事件以及未受国家行政机关的行政处罚

C.国家鼓励扶持的行业优先；国有房地产行业主体放开，但需要用于保障房项目（各地方政府名单上的保障房项目）；城投公司、钢铁行业产能20名以后或者其他有明显瑕疵的企业暂不予受理

D.通常债务融资注册余额超过发行净资本50%的限制

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：中国人民银行和中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）对非公开定向债务融资工具（PPN）的发行主体要求：依法设立、依法有效存续的具有法人资格的非金融企业，申请加入中国银行间市场交易商协会，成为特别会员。（A项说法正确）而交易商协会贯彻落实国家产业政策，根据相关条例，对于发行债务融资工具的非金融企业入会有两项的特殊要求：生产经营符合国家宏观调控政策、产业政策、环保政策及相关法律法规；近三年未发生重大违法违规事件以及未受国家行政机关的行政处罚。（B项说法正确）即行业限制为：国家鼓励扶持的行业优先；国有房地产行业主体放开，但需要用于保障房项目（各地方政府名单上的保障房项目）；城投公司、钢铁行业产能20名以后或者其他有明显瑕疵的企业暂不予受理。实操上看，通常债务融资注册余额超过发行净资本40%的限制，评级在AA至AA＋之间的非金融企业发行PPN。（C项说法正确）

2、形成“内部人控制”的资产重组方式的是（）。【选择题】

A.交叉控股

B.股权协议转让

C.股权回购

D.表决权信托与委托书

正确答案:A

答案解析:选项A正确：交叉控股的一大特点是企业产权模糊化，公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰，从而形成内部人控制。

3、（）统计软件是国际上最为流行的一种大型统计分析系统，被誉为统计分析的标准软件。【选择题】

A.SAS

B.SPSS

C.EXCEL

D.S-plus

正确答案:A

答案解析:选项A正确：SAS是目前国际上最为流行的一种大型统计分析系统，被誉为统计分析的标准软件。尽管价格不菲，SAS已被广泛应用于政府行政管理，科研，教育，生产和金融等不同领域，并且发挥着愈来愈重要的作用。

4、（）主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。【选择题】

A.对增长企业的促进政策

B.对衰退产业的调整和援助政策

C.对战略产业的扶植政策

D.对战略产业的保护政策

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对衰退产业的调整和援助政策主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。

5、某市决定从2020年8月1日起，把辖区内一著名风景区门票价格从32元提高到40元。已知该风景区2020年8月的游客为88000人次，与2019年8月相比减少了 12%，则以弧弹性公式计算的该风景区旅游的需求价格弹性系数是（）。【选择题】

A. 0.48

B.0.57

C.1.1

D.2.08

正确答案:B

答案解析:选项B正确：需求价格弹性=需求量变化的百分比/价格变化的百分比。由题意可知，2020年8月旅游人数为88000人，与2019年8月相比减少了12％，则2019年8月的游客为88000/ (1 -12% ) =100000人。将题干数值代入弧弹性计算公式：可得需求价格弹性为：（100000-88000）/[（100000+88000）/2]/（40-32）/[（40+32）/2]=0.57。

6、以下属于长期偿债能力分析的比率是（）。Ⅰ.已获利息倍数 Ⅱ.产权比率 Ⅲ.应收账款周转率 Ⅳ.资产负债率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：长期偿债能力是指公司偿付到期长期债务的能力，通常以反映债务与资产、净资产的关系的负债比率来衡量。负债比率主要包括资产负债率、产权比率、有形资产净值债务率、已获利息倍数、长期债务与营运资金比率等。Ⅲ项，应收账款周转率属于营运能力分析指标。

7、系统的基金业绩评估需要从（）方面入手。Ⅰ.计算绝对收益Ⅱ.计算相对收益Ⅲ.计算风险调整后收益Ⅳ.进行业绩归因【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：系统的基金业绩评估需要从四个方面入手：计算绝对收益，计算风险调整后收益，计算相对收益，进行业绩归因。

8、行业的生命周期可分为（）四个阶段。【选择题】

A.上升阶段、下跌阶段、盘整阶段、跳动阶段

B.幼稚阶段，成长阶段，成熟阶段，衰退阶段

C.主要趋势阶段、次要趋势阶段、短暂趋势阶段、微小趋势阶段

D.盘整阶段、活跃阶段、拉升阶段、出货阶段

正确答案:B

答案解析:选项B正确：行业的生命周期可分为幼稚阶段，成长阶段，成熟阶段，衰退阶段四个阶段。

9、能够用于衡量通货膨胀的常用指标是（）。Ⅰ.恩格尔系数 Ⅱ.国民生产总值物价平减指数 Ⅲ.生产者价格指数 Ⅳ.零售物价指数【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：一般说来，常用的指标有零售物价指数（Ⅳ项正确）、生产者价格指数（Ⅲ项正确）、国民生产总值物价平减指数（Ⅱ项正确）等。

10、下列关于央行票据的说法不正确的是（）。 Ⅰ.中央银行票据的期限一般在3年以下 Ⅱ.中央银行票据的发行对象为全国银行间债券市场成员 Ⅲ.中国人民银行发行央行票据的目的是筹资 Ⅳ.央行票据具有无风险、流动性高的特点Ⅴ.央行票据具有低风险、流动性不足的特点【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：中央银行票据是指中国人民银行面向全国银行间债券市场成员发行的、期限一般在3年以下的中短期债券。与财政部通过发行国债筹集资金的性质不同，中国人民银行发行票据的目的不是筹资，而是通过公开市场操作调节金融体系的流动性，是一种重要的货币政策手段（Ⅲ项正确）；央行票据具有无风险、流动性高等特点，是商业银行债券投资的重要对象（Ⅴ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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