2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-08-18)

发布时间：2020-08-18

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。Ⅰ.技术分析所得到的结论不是绝对的命令，仅是一种建议，是以概率的形式出现的Ⅱ.技术分析的三个假设全部合理Ⅲ.技术分析所得到的结论是绝对的命令，仅是一种建议，是以概率的形式出现的Ⅳ.技术分析的三个假设有合理的一面，也有不尽合理的一面【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：技术分析方法的局限性：（1）技术分析的三个假设有合理的一面，也有不尽合理的一面；（Ⅳ项正确、Ⅱ项错误）（2）技术分析的基础是建立在历史数据的基础上，并且是依据以往的历史数据来推断未来的走势；（3）技术分析所依据的图形、指标可能出现的结果多种多样，并且具有一定的滞后性，这使得投资者在使用把握上存在一定困难；（4）宏观调控政策、周期经济波动、行业及公司情况等各种因素，都直接影响证券市场，技术分析对此却无能为力；（5）技术分析所得到的结论不是绝对的命令，仅是一种建议，是以概率的形式出现的。（Ⅰ项正确、Ⅲ项错误）

2、根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）证券组合投资策略。【选择题】

A.被动型

B.积极型

C.指数化

D.战略性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：积极型投资策略的假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选择的套利机会。它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整，并通过灵活的投资操作获取超额收益，一般将战胜市场作为基本目标。而根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合就是一种常见的积极型证券组合投资策略。

3、当收盘价、开盘价和最低价三价相等时，K线图呈现（）。【选择题】

A.一字形

B.倒T字形

C.十字形

D.T字形

正确答案:B

答案解析:选项B正确：当收盘价、开盘价和最低价三价相等时，K线图呈现倒T字形；选项A不符合题意：一字形：开盘价、收盘价、最高价、最低价四个价格相等；选项C不符合题意：十字形：开盘价等于收盘价：选项D不符合题意：T字形：开盘价、收盘价、最高价相等。

4、以下关于久期的论述，正确的是（）。【选择题】

A.久期缺口的绝对值越大，利率风险越高

B.久期缺口的绝对值越小，利率风险越高

C.久期缺口的绝对值大小与利率风险没有明确联系

D.久期缺口大小与利率风险大小的影响不确定，需要做具体分析

正确答案:A

答案解析:选项A正确：久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总，以此估算某一给定的小幅（通常小于1%）利率变动可能会对整体经济价值产生的影响。久期缺口的绝对值越大，金融机构对利率的变化就越敏感，金融机构的利率风险暴露量也就越大，因而，金融机构最终面临的利率风险越高。

5、证券投资顾问业务的原则包括（）。I．独立客观II．依法合规III．诚实守信IV．保密原则V．公平维护客户利益【组合型选择题】

A.I、II、III、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.I、II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问业务的原则 ：（1）依法合规 ；（II项正确）（2）诚实守信 ；（III项正确）（3）公平维护客户利益。（V项正确）

6、趋势线的确认条件包括（）。Ⅰ.必须确实有趋势存在Ⅱ.标准趋势线必须由两个以上高点或低点连接而成Ⅲ. 画出直线后，还应得到第三个点的验证Ⅳ.直线延续时间越长，越具有有效性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：趋势线的确认：（1）必须确实有趋势线存在。也就是说，在上升趋势中，必须确认出两个依次上升的低点；在下降趋势中，必须确认两个依次下降的高点，才能确认趋势线的存在；（Ⅰ项正确）（2）画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的。一般来说，所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越能得到确认，用它进行预测越准确有效；（Ⅲ项正确）（3）这条直线延续的时间越长，越具有有效性。（Ⅳ项正确）Ⅱ项，标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成属于趋势线的画法。

7、证券投资组合管理是一个系统性的工作，其基本步骤中的第一步是（）。【选择题】

A.构建证券投资组合

B.确定证券投资政策

C.进行证券投资分析

D.投资组合的修正

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资组合管理是一个系统性的工作，其基本步骤是：确定证券投资政策→进行证券投资分析→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评估。

8、（）是税收规划最有特色的原则，这是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。【选择题】

A.规划性原则

B.综合性原则

C.目的性原则

D.合法性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：规划性原则是税收规划最有特色的原则，这是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

9、（）是指利用期货市场与现货市场之间不合理价差，通过在两个市场上进行反向交易，待价差趋于合理而获利的交易。【选择题】

A.期现套利

B.价差套利

C.牛市套利

D.熊市套利

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货套利分为价差套利和期现套利这两种：（1）价差套利，是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为。价差套利也可称为价差交易、套期图利；（2）期现套利，是指利用期货市场与现货市场之间不合理价差，通过在两个市场上进行反向交易，待价差趋于合理而获利的交易。

10、在（），创业公司的研究和开发费用较高，销售收入较低。【选择题】

A.幼稚期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在初创期(幼稚期)，创业公司的研究和开发费用较高，而大众对其产品尚缺乏全面了解，致使产品市场需求狭小，销售收入较低，因此这些创业公司财务上可能不但没有盈利，反而出现较大亏损。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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