2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-08-27)

发布时间：2020-08-27

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于趋势线和支撑线特点的有（）。Ⅰ.在上升趋势中，将两个低点连成一条直线就得到上升趋势线Ⅱ.上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用Ⅲ.上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种Ⅳ.趋势线应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在上升趋势中，将两个低点连成一条直线就得到上升趋势线，在下降趋势中，将两个高点连成一条直线就得到下降趋势线；（Ⅰ项正确）上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用；（Ⅱ项正确）上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种；（Ⅲ项正确）趋势线应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的 。（Ⅳ项正确）

2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。I．出具警示函 II．责令清理违规业务III．监管谈话 IV．责令改正【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正（IV项正确）、监管谈话（III项正确）、出具警示函（I项正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务（II项正确）、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的， 依法移送司法机关。

3、证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理委员会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。

4、下列关于合格抵（质）押品说法正确的是（）。 Ⅰ.在债务人违约、无力偿还、破产或发生其他借款合同约定的信用事件时，银行能够及时地对债务人的抵（质）押品进行清算或处置 Ⅱ.抵（质）押品应是《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》规定可以接受的财产或权利 Ⅲ.内部评级法初级法下，当借款人利用多种形式的抵（质）押品共同担保时，需要将风险暴露并统一计算风险加权资产 Ⅳ.满足抵（质）押品可执行的必要条件，须经国家有关主管部门批准或者办理登记的，应按规定办理相应手续 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：内部评级法初级法下，当借款人利用多种形式的抵（质）押品共同担保时，需要将风险暴露拆分为由不同抵（质）押品覆盖的部分，分别计算风险加权资产（Ⅲ项说法错误）。

5、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）。【选择题】

A.利率下降，股票价格上升

B.利率下降，股票价格下降

C.利率上升，股票价格上升

D.利率下降，不会影响股票价格

正确答案:A

答案解析:选项A正确：通常，利率下降，股票价格上升；利率上升，股票价格下降。

6、投资规划的步骤应该是（）。① 客户认识自己的风险承受能力② 监控投资计划③ 确定客户的投资目标④ 根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划⑤ 实施投资计划【选择题】

A.①②③④⑤

B.③①⑤②④

C.③①④⑤②

D.①④③⑤②

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资规划的步骤包括：（1）确定客户的投资目标；（2）让客户认识自己的风险承受能力；（3）根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划；（4）实施投资计划；（5）监控投资计划。

7、在统计工作中，由客观存在的、在某一共同性质的基础上集合起来的许多个别事物的整体称为（）。【选择题】

A.总体

B.个体

C.单位

D.样本

正确答案:A

答案解析:选项Ａ正确：总体即统计总体，是指根据一定的目的要求所确定的研究对象的全体。它是由客观存在的、在某一共同性质的基础上集合起来的许多个别事物的整体。其中，组成总体的个体称为总体单位。

8、（）指在同一市场（交易所）同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。【选择题】

A.跨期套利

B.期现套利

C.跨商品套利

D.跨市套利

正确答案:A

答案解析:选项A正确：跨期套利指在同一市场（交易所）同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。跨期套利与现货市场价格无关，只与期货可能发生的升水和贴水有关。

9、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施【选择题】

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券投资基金暂行管理办法》

D.《基金运作管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

10、技术分析中的阴阳矩形图又称为（）。【选择题】

A.线性图

B.棒形图

C.点数图

D.K线图

正确答案:D

答案解析:选项D正确：技术分析中的阴阳矩形图又称为K线图。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。