2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-12-11)

发布时间：2020-12-11

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于证券公司产品的有（）。Ⅰ.货币型集合资产管理计划Ⅱ.货币式基金Ⅲ.短期理财基金Ⅳ.债券逆回购【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司产品包括债券逆回购、货币型集合资产管理计划。

2、金融债券的发行主体有（）。Ⅰ.银行Ⅱ.上市公司Ⅲ.非银行的金融机构Ⅳ.中央政府【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融债券是由银行和非银行金融机构经特别批准而发行的债券。

3、风险预警的第一个程序是（）。【选择题】

A.风险分析

B.后评价

C.风险处置

D.信用信息的收集和传递

正确答案:D

答案解析:选项D正确：风险预警的程序是：信用信息的收集和传递→风险分析→风险处置→后评价。

4、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。Ⅰ.上证、深证两种股价平均数互相证实多（空）头市场已来临时Ⅱ.股价经长期下跌（上升）后，计算市盈率已接近或低（高）于股价最低（高）点时的市盈率，并且向上（下）突破颈线时Ⅲ.在多（空）头市场中期的回档（反弹）后期，股价向上（下）突破整理形态，并加速上升 （下跌）远离整理形态时 Ⅳ.股价向上（下）突破下跌（上升）的趋势线，收盘价超过市价的3%以上时【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：应立即买进（卖出）股票的时机的情况有：（1）上证、深证两种股价平均数互相证实多（空）头市场已来临时；（Ⅰ项正确）（2）股价经长期下跌（上升）后，计算市盈率已接近或低（高）于股价最低（高）点时的市盈率，并且向上（下）突破颈线时；（Ⅱ项正确）（3）在多（空）头市场中期的回档（反弹）后期，股价向上（下）突破整理形态，并加速上升 (下跌)远离整理形态时 ；（Ⅲ项正确）（4）股价向上（下）突破下跌（上升）的趋势线，收盘价超过市价的3%以上时 ；（Ⅳ项正确）（5）股价经长期下跌（上涨）后，由股价指数显示的最后一次反弹后跌落（回档后上涨）的低点（高点）比反弹（回档）前的最低（高）点高（低）时；（6）连续三根甚至四根大阴（阳）线，紧跟着高幅度的一天反转时。

5、投资策略发展到今天，（）两种分析方法的结合充分发挥了各自的优势。Ⅰ.以基本分析作为判断公司投资价值的基础Ⅱ.以数量分析作为判断公司投资价值的基础Ⅲ.以技术分析观察股价市场走势判断买卖时机Ⅳ.以质量分析观察股价市场走势判断买卖时机【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资策略发展到今天，目前以基本分析为主，辅以技术分析，也是投资策略的主流以基本分析作为判断公司投资价值的基础，以技术分析观察股价市场走势判断买卖时机，两种分析方法的结合充分发挥了各自的优势。

6、人生事件规划包括（）。Ⅰ．教育规划 Ⅱ．就业规划Ⅲ．失业规划Ⅳ．移民规划 V．退休规划 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅳ、V

C.Ⅰ、V

D.Ⅲ、V

正确答案:C

答案解析:选项C正确：人生事件规划是解决客户教育及养老等需要面临的问题，主要包括教育规划（Ⅰ项正确）和退休规划（V项正确）等。

7、下列关于RSI指标运用的说法中，正确的有（）。Ⅰ.根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用Ⅱ.短期RSI>长期RSI，应属空头市场Ⅲ.RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号 Ⅳ.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是采取行动的信号【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：两条不同参数的RSI曲线的联合使用法则：参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSI，短期RSI>长期RSI，则属多头市场；短期RSI根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用；（Ⅰ项正确）RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号 ；（Ⅲ项正确）当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是采取行动的信号 。（Ⅳ项正确）

8、下列关于不同有效市场的特征说法正确的是（）。Ⅰ.在弱式有效市场上，证券的价格充分反映了过去的价格和交易信息，即历史信息Ⅱ.在半强式有效市场上，证券的价格反映了包括历史信息在内的所有公开发表的信息，即公开可得信息Ⅲ.在强式有效市场上，证券的价格反映了与证券相关的所有公开的和不公开的信息Ⅳ.在半强式有效市场上，证券的价格反映了与证券相关的所有公开的和不公开的信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征： （1）在弱式有效市场上，证券的价格充分反映了过去的价格和交易信息，即历史信息；（Ⅰ项正确）（2）在半强式有效市场上，证券的价格反映了包括历史信息在内的所有公开发表的信息，即公开可得信息；（Ⅱ项正确）（3）在强式有效市场上，证券的价格反映了与证券相关的所有公开的和不公开的信息。（Ⅲ项正确、Ⅳ项错误）

9、证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：取得执业证书的证券投资顾问，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务，若连续三年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

10、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括（）。Ⅰ.申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.工作证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括：

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