2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-02-08)
发布时间:2022-02-08
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 风险管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、信用风险监测指标体系通常包括()。Ⅰ.财务指标Ⅱ.潜在指标Ⅲ.显现指标Ⅳ.信息指标【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:风险监测指标体系通常包括潜在指标(Ⅱ项正确)和显现指标(Ⅲ项正确)两大类。前者主要用于潜在因素或征兆信息的定量分析,后者用于显现因素或现状信息的量化。
2、风险预警的程序是()。【选择题】
A.信用信息的收集和传递→风险分析→风险处罝→后评价
B.风险处置→风险分析→信用信息的收集和传递→后评价
C.风险处置→后评价→风险分析→信用信息的收集和传递
D.风险分析→信用信息的收集和传递→风险处置—后评价
正确答案:A
答案解析:选项A正确:风险预警是各种工具和各种处理机制的组合结果,无论是否依托于动态化、系统化、精确化的风险预警系统,都应当逐级、依次完成下列程序。(1)信用信息的收集和传递;(2)风险分析;(3)风险处置;(4)后评价。即风险预警的程序为:信用信息的收集和传递→风险分析→风险处置→后评价。
3、考察和分析企业的(),主要从管理层风险,行业风险,生产与经营风险,宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。【选择题】
A.基本信息
B.财务状况
C.经营状况
D.非财务因素
正确答案:D
答案解析:选项D正确:考察和分析企业的非财务因素,主要从管理层风险,行业风险,生产与经营风险,宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。
4、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险()出现的不同状况。【选择题】
A.一定
B.不可能
C.可能
D.特殊情况下
正确答案:C
答案解析:选项C正确:情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。
5、风险识别的方法包括()。Ⅰ. 制作风险清单Ⅱ. 资产财务状况分析法Ⅲ. 失误树分析法Ⅳ. 分解分析法【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:风险识别的方法很多,大致包括制作风险清单(Ⅰ项正确)、资产财务状况分析法(Ⅱ项正确)、失误树分析法(Ⅲ项正确)和分解分析法(Ⅳ项正确)。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
B、当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时,从业人员应及时修订其设计的税收规划
C、当客户情况中出现新的变化时,从业人员应改变税收规划
D、在特殊情况下,客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时,从业人员按法律规定或业务委托及时介入,帮助客户度过纠纷过程
说法正确的有( )。
Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定
Ⅱ.应当公平对待其发布对象,但在特定条件下可优先持资料提供给特定对象
Ⅲ.为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾间业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子形式予以记录留存。证券投资顾
问业务挡案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
B、理查德·罗尔
C、林特
D、史蒂夫·罗斯
1976年,史蒂夫?罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出套利定价理论。
B、改变投资风格
C、同比例增加各项投资
D、增加债券投资比例
CAPM利用希腊字母β来描述资产或资产组合的系统风险大小。至于β系数的含义,可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性。ABD三项均会影响净值增长率,从而改变β系数。
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