2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-12-04)

发布时间：2020-12-04

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。Ⅰ.电话Ⅱ.传真Ⅲ.电子信箱Ⅳ.地址【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部的显著位置公示客户投诉电话（Ⅰ项正确）、传真（Ⅱ项正确）、电子信箱（Ⅲ项正确），保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。

2、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。Ⅰ.公平Ⅱ.诚实信用Ⅲ.勤勉 Ⅳ.审慎【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

3、证券投资顾问的主要职责包括（）。Ⅰ. 证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务II.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见III.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期IV.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I 、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下： （1）证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。（I项正确）（2）证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。（II项正确）（3）证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。（III项正确）（4）证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。（IV项正确）（5）证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。（6）证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。（7）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

4、证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：取得执业证书的证券投资顾问，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务，若连续三年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ.投资偏好      Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.服务需求      Ⅳ.资产状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条的规定，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求（Ⅱ项、Ⅲ项正确）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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