2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-02-03)

发布时间：2020-02-03

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问业务的原则包括（）。
I．独立客观
II．依法合规
III．诚实守信
IV．保密原则
V．公平维护客户利益【组合型选择题】

A.

I、II、III、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.

I、II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问业务的原则 ：

（1）依法合规 ；（II项正确）

（2）诚实守信 ；（III项正确）

（3）公平维护客户利益。（V项正确）

2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协，协议应当包括（）。
Ⅰ.收费标准和支付方式
Ⅱ.证券投资顾问服务的方式
Ⅲ.争议或者纠纷解决方式
Ⅳ.自签订协议之日起15个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：协议应当包括下列内容：

（1）当事人的权利义务；

（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（Ⅱ项正确）

（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；

（4）收费标准和支付方式；（Ⅰ项正确）

（5）争议或者纠纷解决方式；（Ⅲ项正确）

（6）终止或者解除协议的条件和方式。

证券投资顾 问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。（Ⅳ项错误）

3、

从业人员监督管理的相关规定包括（）。

I.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书

II.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

III.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

IV.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

【组合型选择题】

A.I、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书（I项正确）；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书（II项正确）；本法第十四条规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记（III项错误）；本法第十五条规定，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务（IV项正确）。

4、

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。

I.身份

II.财产与收入状况

III.证券投资经验

IV.投资需求与风险偏好

【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份（I项正确）、财产与收入状况（II项正确）、证券投资经验（III项正确）、投资需求与风险偏好（IV项正确），评估客户的风险承受能力。

5、提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的（）。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.资金账户
Ⅲ.相应的密码
Ⅳ.资金数量【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容之一：提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户（Ⅰ项正确）、资金账户（Ⅱ项正确）和相应的密码（Ⅲ项正确），不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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