2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-11-16)

发布时间：2020-11-16

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话  Ⅳ.责令改正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正（Ⅳ项正确）、监管谈话（Ⅲ项正确）、出具警示函（Ⅰ项正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务（Ⅱ项正确）、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

2、证券投资顾问的岗位职责包括（）。Ⅰ.买卖时机分析Ⅱ.热点分析Ⅲ.风险提示Ⅳ.代理客户操作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问的岗位职责主要包括为客户提供投资建议，比如买卖时机（Ⅰ项正确）、热点分忻（Ⅱ项正确）、证券选择、风险提示（Ⅲ项正确）等。

3、证券投资顾问业务签订协议应当（）。Ⅰ. 评估客户的风险承受能力Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况Ⅳ.替客户进行签约【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：该题考查证券投资顾问业务的协议签订环节的规定。了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。Ⅳ项，不得代客户签约。

4、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：（1）接受他人委托从事证券投资；（Ⅰ项正确）（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；（Ⅱ项、Ⅲ项正确）（3）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。（Ⅳ项正确）

5、证券投资顾问应具备的职业操守有（）。 I.独立诚信II.谨慎客观III.勤勉尽职IV.公平公正【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信（I项正确）、谨慎客观（II项正确）、勤勉尽责（III项正确）、公平公正（IV项正确）。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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