2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2019-10-24)

发布时间：2019-10-24

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2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、

证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

I.风险承受能力  

II.经济条件      

III.服务需求   

IV.家庭成员

【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III

C.II、III、IV

D.II、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力（I项正确）和服务需求（III项正确）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

2、证券投资顾问应公平维护客户利益，不得（）。IV.提供证券投资顾问服务，维护客户合法权益【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益（I项正确），不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益（II项正确），不得为特定客户利益损害其他客户利益（III项正确）。

3、

证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。

【选择题】

A.证券自营

B.投资银行

C.证券资产管理

D.证券投资咨询

正确答案:D

答案解析:选项D正确：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

4、

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。

Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告

Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令

Ⅳ.接受他人委托从事证券投资

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：
（1）接受他人委托从事证券投资；（Ⅳ项正确）
（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；（Ⅱ项正确）
（3）依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；（Ⅰ项正确）
（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。

5、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
Ⅰ.被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用
Ⅱ.具有大学专科以上学历
Ⅲ.具有完全民事行为能力
Ⅳ.通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
（1）通过了改革前的证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格，或通过改革后专项业务资格考试；（Ⅳ项正确）
（2）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；（Ⅰ项正确）
（3）具有中华人民共和国国籍；
（4）具有完全民事行为能力；（Ⅲ项正确）
（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；（Ⅱ项错误）
（6）具有从事证券业务两年以上的经历；
（7）未受过刑事处罚；
（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（9）品行端正，具有良好的职业道德；
（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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