2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2019-10-23)

发布时间：2019-10-23

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2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、

证券投资顾问的岗位职责包括（）。

I.买卖时机分析

II.热点分析

III.风险提示

IV.代理客户操作

【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问的岗位职责主要包括为客户提供投资建议，比如买卖时机（I项正确）、热点分忻（II项正确）、证券选择、风险提示（III项正确）等。

2、有关"荐股软件"的规定要求建立健全内部管理制度，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条，证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合监管要求：建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

3、

证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）传销宣导。

I. 虚假

II.不实

III.误导性

IV.审慎性

【组合型选择题】

A.I、IV

B.II、III

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假（I项正确）、不实（II项正确）、误导性（III项正确）的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

4、

《证券业从业人员后续职业培训大纲》选修内容包括（）。

Ⅰ.执业行为规范    

Ⅱ.新产品

Ⅲ.新业务  

Ⅳ.理论与技术前沿

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券业从业人员后续职A培训大纲 (2014)》分为必修内容和选修内容两大部分。其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分， 选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分（Ⅱ项、Ⅲ项、Ⅳ项正确）。

5、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。
Ⅰ.5
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.30【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中，学习必修部分内容不少于10学时（Ⅱ项正确），学习选修部分内容不少于5学时（Ⅰ项正确）。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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