2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-01-19)

发布时间：2021-01-19

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 品种选择5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券产品选择的基本原则有（）。Ⅰ.效益与风险最佳组合原则Ⅱ.分散投资原则Ⅲ.理智投资原则  Ⅳ.集合投资原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项Ａ正确：证券产品选择的基本原则有：（1）效益与风险最佳组合原则；（Ⅰ项正确）（2）分散投资原则；（Ⅱ项正确）（3）理智投资原则。（Ⅲ项正确）

2、金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括（）。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期货

C.利率期货

D.金融期权

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：金融衍生产品从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权 、金融互换和结构化金融衍生产品。

3、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。Ⅰ.出席股东大会Ⅱ.参与公司重大决策Ⅲ.参与公司的日常经营Ⅳ.行使对公司经营决策的参与权的特性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策（Ⅱ项正确）、出席股东大会（Ⅰ项正确）、行使对公司经营决策的参与权的特性（Ⅳ项正确）。

4、金融期货是指交易双方在集中的交易场所通过（）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。 【选择题】

A.公开竞价

B.买方向卖方支付一定费用

C.集合竞价

D.协商价格

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易。

5、下列属于证券公司产品的有（）。Ⅰ.货币型集合资产管理计划Ⅱ.货币式基金Ⅲ.短期理财基金Ⅳ.债券逆回购【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司产品包括债券逆回购、货币型集合资产管理计划。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。

A.放弃从市场环境变化中获利的可能
B.交易成本和管理费用最大化
C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况
D.收益的不稳定
答案：A
解析：
简单型消扱投资策略优缺点及适用性：（1）优点:交易成本和管理费用最小化;（2）缺点:放弃从市场环境变化中获利的可能；（3）适用性:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大，或者改变投资组合的成本大于收益的情况
下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（　　）。

A、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
B、基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
C、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
D、衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性
答案：D
解析：
D项，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性是衍生工具的运作风险。结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割带来的风险。
根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（ ）。

A、位于证券市场线上方
B、位于资本市场线上
C、位于证券市场线下方
D、位于证券市场线上
答案：C
解析：
证券市场线表示最优资产组合的风险与预期收益率的关系；市场价格偏高的证券的预期收益率偏低，所以位于证券市场线的下方。

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