2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-01-26)

发布时间：2020-01-26

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

Ⅰ.公平

Ⅱ.公正

Ⅲ.合理

Ⅳ.自愿

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则（Ⅰ项、Ⅲ项、Ⅳ项正确），与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

1、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（），对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。【选择题】

A.诚实守信

B.客观公正

C.勤勉尽责

D.守法遵规

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

1、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。
I.公司高管层的隔离
II.公司各业务板块或部门之间的隔离
III.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离
IV.信息审核人员之间的隔离【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问业务的信息隔离机制包括： ①公司高管层的隔离（I项正确）； ②公司各业务板块或部门之间的隔离（II项正确）； ③证券投资顾问与证券分析师之间的隔离（III项正确）。

1、

下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是（）。

I .已被机构聘用

II.品行端正，具有良好的职业道德

III.被中国证监会认定为证券市场禁入者，未过禁入期的

IV.最近三年未受过刑事处罚

【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

（1）已被机构聘用；（I项正确）

（2）最近三年未受过刑事处罚；（IV项正确）

（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；

（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（III项错误）

（5）品行端正，具有良好的职业道德；（II项正确）

（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

1、证券投资顾问应具备的职业操守有（）。
I.独立诚信
II.谨慎客观
III.勤勉尽职
IV.公平公正【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信（I项正确）、谨慎客观（II项正确）、勤勉尽责（III项正确）、公平公正（IV项正确）。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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