2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-11-02)

发布时间：2021-11-02

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

B.Ⅱ 、Ⅲ

C.Ⅰ 、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访（Ⅱ项正确），对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%（Ⅲ项正确）。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况（Ⅳ项错误）。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少3年（Ⅰ项错误）。

2、证券投资顾问服务协议应当约定，自签协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

3、下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中，正确的有（）。Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式Ⅲ.促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序Ⅳ.提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项Ｄ正确：《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台，有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队（Ⅰ项正确）；提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力（Ⅳ项正确）；有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式（Ⅱ项正确）；有利于促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序（Ⅲ项正确）。

4、证券投资顾问的岗位职责包括（）。Ⅰ.买卖时机分析Ⅱ.热点分析Ⅲ.风险提示Ⅳ.代理客户操作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问的岗位职责主要包括为客户提供投资建议，比如买卖时机（Ⅰ项正确）、热点分忻（Ⅱ项正确）、证券选择、风险提示（Ⅲ项正确）等。

5、证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括（）。【选择题】

A.证券研究报告

B.理论模型

C.分析方法

D.往期业绩

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定，证券投资顾问应当依据包括证券研究报告（选项A包括）或者基于证券研究报告、理论模型（选项B包括）以及分析方法（选项C包括）形成的投资分析意见等向客户提供投资建议。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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