2019山西省期货从业资格法律法规考试大纲（二）

发布时间：2019-07-10

下面小编为大家整理了关于期货从业考试法律法规的考试大纲，希望对大家有所帮助，顺利通过！

1.期货交易管理条例

2.期货投资者保障基金管理暂行办法

3.期货交易所管理办法

4.期货公司监督管理办法

5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

6.期货从业人员管理办法

7.期货公司首席风险官管理规定(试行)

8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

9.期货公司风险监管指标管理办法

10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

11.期货从业人员执业行为准则(修订)

12.证券期货投资者适当性管理办法

13. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)

14.中华人民共和国刑法修正案

15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

17.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)

18.期货市场客户开户管理规定

19.期货公司期货投资咨询业务试行办法

20.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

21. 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

以上，就是期货从业法律法规的考试大纲，希望大家平时还是多花时间，多去学习，多去练习，这样才能在练习中总结经验，提高自己的能力。最后再次预祝各位能顺利通过考试！越努力越幸运额！

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手，价格为99-02。当日30年期国债期货合约结算价为98-16，则该投资者当日盈亏状况(不考虑续费、税金等费用)为（ ）美元。

A．获利8600

B．获利562.5

C．亏损562.5

D．亏损8600

正确答案：B

1000×99+31.25×2=99062.5(美元)；合约价值下跌了18/32点，即31.25×18=562.5(美元)，则盈利562.5(美元)。

下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。

A. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C. 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任
D. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
答案：B
解析：
《中华人民共和国刑法修正案》第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、
证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，
挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。
《中华人民共和国刑法》第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，
利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、
超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，
或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，
或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
以下符合欧洲期货交易所德国长期国债期货交割条件的有()。

A.从交割月第一个工作日算起，该债券剩余期限为10.5年
B.从交割月第一个工作日算起，该债券剩余期限为8.5年
C.从交割月第一个工作日算起，该债券剩余期限为8年
D.从交割月第一个工作日算起，该债券剩余期限为=7.5年
答案：A,B
解析：
欧洲期货交易所德国长期国债期货交割时，主要条件是：从交割月第一个工作日算起，该债券的剩余期限为8.5年到10.5年。
有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）中的较低值。

A.有价证券基准计算价值的80％
B.有价证券基准计算价值的90％
C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
答案：A,D
解析：
《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80％；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

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