期货从业考试备考技巧期货市场结构

发布时间：2020-02-13

期货从业考试中期货法规主要是以法律条款内容为考察对象，而这些内容都是来自比如期货交易所、期货中介、投资者、监管机构和自律组织等的法律规定，因此，需要学习和记忆的规章和制度是非常多，且没有规律可言。虽然说法规内容多，但学习也不能死记硬背。那么首先理清楚期货市场的组织结构，其次在明白各个机构的职能的基础理解记忆。下面就来看看期货市场的组织构架是怎样的吧！

我国期货市场主要由期货监督管理机构、行业自律机构、期货交易所、期货中介服务机构、期货投资者组成。

监管机构：

中国证监会

统一监管证券、期货市场的监管部门。《期货交易管理条例》中，国务院期货监督管理机构也就是中国证监会。

主要职能包括：制定监督管理的相关的规章、规则；对市场的监管、事项的审批等。

中国证监会派出机构

证监会下属部门。主要负责地区内的期货市场监督管理。

财政部

中国证监会联合财政部一起监管保障基金。

主要负责财务监管，年度收支计划和决算报告的批准。

中国期货保证金监控中心

经国务院同意、中国证监会决定设立。由上海期货交易所 、大连商品交易所 、郑州商品交易所出资兴办。负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司将资料提交给监控中心，监控中心转给交易所，为客户设立开户编码。对期货保证金及相关业务进行监控等。

自律组织

中国期货业协会

自律管理，负责：从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续执业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉。

期货交易所

上海期货交易所

期货交易所是期货合约买卖的交易场所。自己不参与交易，提供设施等服务。进入期货交易所交易，必须要成为交易所的会员。会员必须是境内的机构法人等。

上交所、大商所、郑商所，实行会员制。中金所，实行会员分级。

大连商品交易所

郑州商品交易所

中国金融期货交易所

期货中介与服务机构

期货公司

代理客户进行期货交易的中介组织。投资者无法直接进行交易所进行交易，需要找一家期货公司开户，让期货公司代理进行期货交易。

介绍经纪商

接受期货公司委托，为期货公司介绍客户。我国为证券公司。

期货保证金存管银行

交易所指定、协助交易所办理期货交易结算业务的银行。

交割仓库

交易所指定。期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构。

投资者

个人投资者

参与期货交易的自然人

机构投资者

生产者、加工贸易商、金融机构、各种基金等

以上为期货市场的主要组织构成，在学习基础或者法规时，都应该先理清楚市场的一个框架构造，交易的流程等。再通过各个组织机构的职能、性质等来分别记忆对应的规则和制度。成功不是将来才有的，而是从决定去做的那一刻起，持续累积而成。世界上只有想不通的人，没有走不通的路。一个人的成功不取决于他的智慧，而是毅力。

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
在我国，某客户于6月6日通过期货公司买入5手豆油期货合约，成交价为10250元／吨。当日结算价为10210元／吨，期货公司要求的交易保证金比例为10％。则该客户当日交易保证金占用为（ ）元。(不计手续费等费用，每手10吨)

A.71470
B.51050
C.102100
D.51250
答案：B
解析：
保证金占用=∑(当日结算价×交易单位×持仓手数×公司的保证金比例)=10210×10×5×10％=51050(元)。
首席风险官连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1
B.2
C.3
D.5
答案：B
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训．或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。

根据组合投资理论，套期保值比率是可以选择的，最佳套期保值的比率取决于套期保值的交易目的及现货市场和期货市场价格的相关性。（ ）

正确答案：A
略

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签