2019贵州省期货从业资格行业动态

发布时间：2019-07-07

小编根据中国期货业协会发布《期货从业资格行业动态：证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况》，为各位考生发布期货行业新鲜动态。

近期，证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现，部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题，核查工作不审慎，尽职调查工作存在瑕疵，重要核查程序执行不到位。为完善市场约束机制，压实中介机构责任，提高违法成本，加大监管执法力度，根据目前已核实的信息，证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施，对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。

证监会将坚持新股发行常态化，进一步提高市场透明度，明确市场预期;同时，按照问题导向和抽查抽签方式，已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。为进一步缩短审核周期，提高审核效率，后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。通过现场检查与日常监管联动，进一步促进首发申请企业规范运作，提高信息披露质量，督促中介机构提高执业水平，营造市场良好生态，从源头上提高上市公司质量，不断提升资本市场服务实体经济能力。

以上内容为证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况。

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
当看涨期货期权的卖方接受买方行权要求时，将（ ）。

A. 以标的资产市场价格卖出期货合约
B. 以执行价格买入期货合约
C. 以标的资产市场价格买入期货合约
D. 以执行价格卖出期货合约
答案：D
解析：
看涨期权是指期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后，便拥有了在合约有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方买入一定数量标的物的权利，但不负有必须买进的义务。
下列关于基差的说法中，正确的是（ ）。

A.基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差
B.不同的交易者所关注的基差不同
C.基差的大小会受到时间差价的影响
D.基差变大称为“走弱”
答案：A,B,C
解析：
基差变大称为“走强”，基差变小称为“走弱”。故D项错误。
标的资产支付收益对期权价格的影响，主要是股票股息对股票期杈的影响。（ ）

答案：对
解析：
标的资产支付收益对期权价格的影响，主要是股票股息对股票期杈的影响。

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