必看：期货法规考试中理事会任期等规定如何记忆

发布时间：2021-09-13

在期货法律法规考试中《期货交易所管理办法》这章可以说是这个科目中考试内容较多的章节，其中交易所组织构架的每一层都有不同的职权和任期，那么交易所组织构架这些内容应该怎么记呢?一起来看看：

期货交易所分为会员制和公司制。

1、会员制期货交易所组织构架为：会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门;

会员大会

权利机构。由理事会召集，每年召开一次

理事会

（1）常设机构。每届任期3年，对会员大会负责。每半年召开一次

（2）设理事长1人、副理事长1至2人。理事长不得兼任总经理

（3）会员理事：由会员大会选举产生；非会员理事：由中国证监会委派

专门委员会

理事会根据需要设立，对理事会负责

经理层

（1）设总经理1人，副总经理若干

（2）由中国证监会任免，每届任期 3 年，连任不得超过2届

2、公司制期货交易所组织构架为：股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员。

股东大会

权利机构。

董事会

（1）常设机构。每届任期3年，对股东大会负责。

（2）设董事长1人，副董事长1至2人，董事长不得兼任总经理

监事会

每届任期3年，成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人

经理层

（1）设总经理1人，副总经理若干。

（2）由中国证监会任免，每届任期 3 年，连任不得超过2届

3、交易所各层级职权

会员制交和公司制交易所虽然组织结构中的名称不同，但实际他们对应的层级所包含的职权是类似的。因此只需要记住一个，另一个对照即可。(以下为重要的条款记忆)

事项

总经理

理事会/董事会

会员大会/股东大会

结算担保金的使用

决定

审议使用情况

根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

拟定

审议批准

期货交易所发展规划、年度工作计划

拟订并实施

审议批准

期货交易所对外投资计划

拟订并实施

审议批准

期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

拟订

决定

期货交易所财务预算方案、决算报告

拟订

审议

审议批准

期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

拟订

审议

决定

风险准备金的使用方案

拟订

审议批准

审议使用情况

期货交易所章程、交易规则及其修改草案

拟订

审定

在学习这部分内容时，首先还是需要将整个章节的每一条法律条文通读一遍，也可以通过观看视频课程，但至少要完整学习一遍。学习第一遍时，并不是要求将具体的规定都记住，但需要熟悉考点的内容，有一个大致的印象。其次对重要条文的解读，此时需要理解这条法律规定所表达的意思。最后，通过对比和记住关键的语句来掌握这条规定。期货考试的试题均是客观选择题，也就是考试时给出了选项，只要有印象和对重要语句的熟悉，选出答案还是比较容易的。

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下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 ( )

答案：对
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

短期RSI>长期RSI，属空头市场；短期RSI<长期RSI，则属多头市场。 （ ）

正确答案：×
期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）。

A.宣布破产
B.指定其他机构托管
C.进行接管
D.责令停业整顿
答案：B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第56条的规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。@##

某一天，约翰以5点的权利金(每点250美元)买进一份3个月后到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约，在购买当天的现货指数为249点。该投资者的盈亏平衡点为（ ）。

A．245点

B．246点

C．248点

D．250点

正确答案：D
买进看涨期权的盈亏平衡点=执行价格+权利金=245+5=250(点)。

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