证券投资顾问胜任能力真题(一)
发布时间:2019-02-07
1.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银监会
【答案】A
2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
【答案】B
3.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。[2016年4月真题]
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】C
4.2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。
A.投资咨询
B.投资顾问
C.证券经纪
D.财务顾问
【答案】A
5.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.5
B.3
C.7
D.2
【答案】A
6.证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
【答案】C
7.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】D
8.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。
Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.投资需求Ⅳ.风险偏好
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
9.证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
Ⅰ.讲座Ⅱ.报告会Ⅲ.分析会Ⅳ.网上推介会
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
10.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。[2016年4月真题]
Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访
V.投诉处理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
【答案】A
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ.利率下降,股票价格上升
Ⅱ.宽松的货币政策推动股票价格下降
Ⅲ.中央银行通过再贴现政策和法定存款准备金率调节货币供应量,影响资金供求,进而影响证券市场
Ⅳ.选择性货币政策工具影响证券市场整体走势和结构性
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.衣食住行支出Ⅱ.子女教育支出Ⅲ.保费支出Ⅳ.家居装修支出
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.有效边界是在证券组合可行域的基础上按照投资者的共同偏好规则确定的
Ⅱ.有效边界上的证券组合即是投资者的最优证券组合
Ⅲ.对于可行域内部及下边界上的任意可行组合,均可以在有效边界上找到一个有效组合比它好
Ⅳ.有效边界上的不同组合按共同偏好规则不能区分优劣
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.行业的发展方向
Ⅱ.行业内的企业可能获得利润的最终潜力
Ⅲ.行业内的竞争激烈程度
Ⅳ.行业竞争的强度和获利能力
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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