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单选题
公安机关、国家安全机关、海关总暑走私犯罪侦查局不得对存款采取()。
A

查询

B

冻结

C

扣划

D

都不正确


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考题 单选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于()正式实施。A 2007年6月1日B 2007年7月1日C 2007年8月1日D 2007年9月1日

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考题 单选题反洗钱检查内容,其中内控制度建设情况检查内容不包括()。A 反洗钱岗位人员、会计人员及客户经理等是否对反洗钱的有关规定熟悉掌握、是否切实履行了反洗钱职责B 是否及时制定反洗钱各项规章制度C 是否及时完善反洗钱各项规章制度D 反洗钱领导小组及人员发生变动时,报务工作是否落实到位

考题 单选题在办理跨境汇入款业务时,各营业机构应在自身能力所及范围内采取合理措施审查()的信息是否完整。A 汇款人B 收款人C 汇款人和收款人D 代理人

考题 问答题客户身份资料和交易记录保存制度应符合几项要求?

考题 判断题变造货币罪是指变相制造假货币的行为。A 对B 错

考题 单选题对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化

考题 单选题反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加()组织的反洗钱岗位准入培训考试,成绩合格获得岗位准入合格证。A 中国人民银行B 总行C 分行D 支行

考题 问答题《反洗钱法》对反洗钱是如何定义的?

考题 问答题对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交什么报告?

考题 多选题关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是。A调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存B封存期间,金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料C调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱当场封存清单》D调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描

考题 问答题什么机构根据需要可以调整规定的大额交易标准?

考题 单选题《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》由()发布。A 联合国B 亚太反洗钱组织C FATFD 欧亚反洗钱与反恐怖融资组织

考题 多选题中国人民银行或者其省一级分支机构调查什么交易活动,可以询问谁,要求其说明情况。A金融机构的工作人员B企业工作人员C可疑D大额

考题 单选题金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,()A 受法律保护B 不受法律保护C 看领导准不准与D 依据领导的意见

考题 问答题《反冼钱法》规定“其他依法负有监督管理职责的部门、机构”指的是什么?

考题 单选题目前我国反洗钱行政主管部门是哪个部门()A 中国银行业监督管理委员会B 中国证券监督管理委员会C 中国保险监督管理委员会D 中国人民银行

考题 多选题国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有()A参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章B对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求C审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案D对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查

考题 问答题商业银行支付工具主要有哪些种类?

考题 多选题反洗钱岗位人员包括()A反洗钱工作负责人B反洗钱合规官C反洗钱合规专员D反洗钱情报专员

考题 单选题华夏银行总行对分行上报的数据进行监督筛查。对涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录应至少保存()。A 一年B 三年C 五年D 永久

考题 多选题客户身份识别中的保密性要求是指,金融机构应()A保护商业秘密B保护个人隐私C妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息D妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

考题 判断题对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,可只报告可疑交易报告。A 对B 错

考题 填空题非权益人领取保险金,除了要对权益人进行客户身份识别外,还应对()进行客户身份识别。

考题 多选题金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否(),及时修改和完善相关制度。A安全B健全C有效D有益

考题 单选题客户洗钱风险等级管理持续性原则是应结合客户身份、业务和()情况适时调整客户洗钱风险等级。A 交易频率B 交易对手C 交易背景D 交易变化

考题 判断题客户身份识别中的禁止性要求是指:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户A 对B 错

考题 问答题依据《中华人民共和国银行业监督管理法》,银行业监督管理机构建立银行业金融机构监督管理信息系统的目的是什么?