网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
单选题
对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。
A

强化

B

标准

C

简化

D

差异化


参考答案

参考解析
解析: 暂无解析
更多 “单选题对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化” 相关考题
考题 以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对禁止类和高风险客户采取()的限制措施。 A.禁止B.严格C.简化D.宽松

考题 对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。() 此题为判断题(对,错)。

考题 对风险水平较高的产品和风险较高的客户应采取强化的风险控制措施,包括() A.强化和持续性的客户尽职调查B.异常资金流向监测C.关键流程节点管控D.大额交易报告

考题 金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。 A、适当B、简化C、强化D、一定

考题 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?

考题 下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。 A、适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划B、适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划C、适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划D、适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划

考题 义务机构对较高风险的客户及业务关系应采取强化的风控措施,对较低风险的客户及业务关系可采取简化的风控措施。() 此题为判断题(对,错)。

考题 案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对()的操作规范和业务程序进行评估。A、高风险网点B、高风险业务C、高风险环节D、高风险岗位

考题 国务院有关部门、机构发布的恐怖分子名单客户应认定为()客户。A、高风险B、较高风险C、中风险D、低风险

考题 金融机构如果决定为境外货币兑换机构提供服务或与其开展业务合作,原则上应将其列入()客户,并采取有针对性的强化风险控制措施。A、高风险B、中风险C、低风险D、无风险

考题 对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。A、强化B、标准C、简化D、差异化

考题 金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。A、适当B、简化C、强化D、一定

考题 司法机关发布的恐怖分子名单客户应认定为()客户。A、高风险B、较高风险C、中风险D、低风险

考题 国际刑警组织公布的红色通缉令名单应认定为()客户。A、高风险B、较高风险C、中风险D、低风险

考题 政府机构、军队等客户可直接认定为()客户。A、低风险B、较低风险C、中风险D、较高风险

考题 联合国安理会决议中所列的恐怖分子名单客户应认定为()客户。A、高风险B、较高风险C、中风险D、低风险

考题 以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对禁止类和高风险客户采取()的限制措施。A、禁止B、严格C、简化D、宽松

考题 对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。

考题 多选题案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对()的操作规范和业务程序进行评估。A高风险网点B高风险业务C高风险环节D高风险岗位

考题 单选题以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对禁止类和高风险客户采取()的限制措施。A 禁止B 严格C 简化D 宽松

考题 单选题政府机构、军队等客户可直接认定为()客户。A 低风险B 较低风险C 中风险D 较高风险

考题 单选题对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化

考题 单选题司法机关发布的恐怖分子名单客户应认定为()客户。A 高风险B 较高风险C 中风险D 低风险

考题 判断题对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。A 对B 错

考题 多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。

考题 单选题国务院有关部门、机构发布的恐怖分子名单客户应认定为()客户。A 高风险B 较高风险C 中风险D 低风险

考题 判断题反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施,从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时,应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。A 对B 错

考题 单选题客户为外国政要或其亲属、关系密切人应认定为()客户。A 高风险B 较高风险C 中风险D 低风险