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单选题
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效期必须在()个月以上。
A
1
B
3
C
5
D
6
参考答案
参考解析
解析：
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。
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考题
单选题私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备后的（）内，可以在中国证券投资基金业协会网站查询是否办结完毕登记手续。A
10个工作日B
30个工作日C
20个工作日D
5个工作日
考题
单选题关于契约型基金和公司型基金，以下说法不正确的是()。A
我国目前的证券投资基金均为契约型基金B
公司型基金以美国的投资公司为代表C
封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金D
完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成
考题
单选题下列关于交易型开放式指数基金( ETF)的说法，不正确的是( )。A
被动型的指数型基金B
申购和赎回通过交易所进行C
实行一级市场与二级市扬并存的交易制度D
申购和赎回时基金份额与现金的对价
考题
单选题关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（）。A
基金份额持有人可参与基金投资运作B
基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权C
基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼D
基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
考题
单选题在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。A
建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度B
基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益C
公司独立董事人数不得少于3人D
董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
考题
单选题以下关于LOF与ETF区别的说法正确的是（ ）。A
ETF是基金份额与现金的交易，LOF是基金份额与“一篮子”股票的交易B
ETF和LOF都只能通过交易所交易C
ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金；而LOF采用的是主动方式，是主动型基金D
LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
考题
单选题基金经理甲在向客户A推荐基金时，听别人讲A的名下有多家公司，财务状况很好，于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的（）。A
客户至上B
忠诚尽责C
诚实守信D
专业审慎
考题
单选题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。A
随时传达监管要求，营造公司合规文化，提高员工合规意识B
审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息C
开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉D
梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
考题
单选题中国证监会可取消其托管资格，为基金托管人出现（ ）情形时。A
连续3年没有开展基金托管业务B
托管人高级管理人员被行政处罚C
履行法定职责未能勤勉尽责D
在履行法定职责时存在失误
考题
单选题下列关于基金托管人信息披露义务说法不正确的是（）。A
当代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10％以上的份额持有人可自行召开B
基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议刊登在托管人网站上C
在基金年度报告中出具基金托管人报告D
对报告期内基金托管是否尽职尽责的情况作出说明
考题
单选题关于基金销售费用，下列说法错误的是()。A
销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B
按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D
基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
考题
单选题假设某投资者在基金募集期内认购了100份ETF基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（ ）万份。A
96.4B
96.8C
100D
106.8
考题
单选题投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。A
9:00-11:30;13:00-15:00B
9:00-11:30;13:30-15:00C
9:30-11:30;13:00-15:00D
9:30-11:30;13:30-15:00
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