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多选题
《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据是（）
A
《金融机构反洗钱规定》
B
《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》
C
《反洗钱非现场监管办法》（试行）
D
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
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考题
问答题私人银行帮助隐秘非法交易。案情介绍 本案涉及的这家银行为客户提供机构经纪业务，零售经纪业务，个人客户服务，全球股票衍生工具，有价证券服务，期货服务和保证金借款业务。银行的客户可以与银行签订私人客户协定，然后便可以通过电话或传真进行交易。调查非常困难，匹配被怀疑的信托账户的来款与罪犯汇往国外的往款难度非常大。在重新梳理了银行存款和取款的所有记录后，发现罪犯通过国际电汇的方式将等量的资金汇往国外，但是汇款记录上的汇款人却不是该罪犯而是一家商人银行。这表明掩盖立案资金汇划的另一种途径。 简述在本案中我们应吸取的教训
考题
单选题对于保险费金额（）且以转账形式缴纳的保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A
人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上B
人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上C
人民币10万元以上或者外币等值1万美元以上D
人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上
考题
单选题各级行应在自身能力范围内确保（）在汇款交易链条的每一个环节完整传递或保存，不得通过隐瞒汇款人或收款人信息的方式规避国内外监管。A
汇款人信息B
收款人信息C
汇款基本信息D
汇款用途信息
考题
多选题下列大额交易如未发现交易可疑的，金融机构也必须报告的是（ ）。A自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换B金融机构在黄金交易所进行的黄金交易C交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易D短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
考题
多选题银行应当保存的交易记录包括关于汇教、转账、存取款、贷款、兑换、结算、挂失等每笔交易的（）及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。A数据信患B业务凭证C账簿D协议
考题
多选题关于拟定调查方案，下列说法正确的是（）A事先制订调查方案可以统一部署、协调各方面工作，避免调查的盲目性B对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制订调查实施方案。C公安机关在办理刑事案件过程中有类似的操作D拟定调查方案并非反洗钱调查的必经程序E是否要拟定调查方案，要调查组视调查事项的复杂、重大程度而定
考题
单选题以下制度中，由国务院反洗钱行政主管部门制定的是：（）。A
金融机构建立客户身份识别制度的具体办法B
金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法C
金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法D
应当履行反洗钱义务的特定非金融机构履行反洗钱义务的具体办法
考题
单选题中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与（）的往来函件，电话记录，走访记录，谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。A
政策性银行B
商业银行C
金融机构D
人民银行及其分支机构
考题
单选题（）负责制定全行反洗钱工作计划并提交反洗钱领导小组审议，推动全行反洗钱工作计划的贯彻落实。A
反洗钱监测分析中心B
反洗钱工作领导小组C
反洗钱工作办公室D
董事会下设专业委员会
考题
多选题金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告（）A与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C联合国按理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单D中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
判断题金融机构在履行反洗钱义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以公开，以便打击洗钱犯罪。A
对B
错
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