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多选题
各行社办理业务过程中，应在遵循保密制度的前提下，结合客户洗钱风险等级，对高风险客户采取强化的风险控制措施，可酌情采取但不限于以下措施（）
A

进一步调查客户及实际控制人、实际受益人情况

B

进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C

经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

D

合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

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考题 下列关于反洗钱的描述正确的是()。 A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务
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考题 重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级
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考题 对评定为一级风险等级的客户,公司应采取强化的风险控制措施,建立高风险客户身份信息和交易信息的共享和反馈机制,以下控制措施正确的是( ) A.需经本级公司保单归属渠道部门、业务办理部门和反洗钱工作牵头部门的部门领导和分管领导的批准或者授权后再为客户办理业务或维持业务关系B.对客户开展强化身份识别，并填写《客户身份重新识别表》，进一步了解客户及其实际控制人、实际受益人情况C.对客户执行强化交易监控措施，提高交易监测的频率与强度D.经反洗钱领导小组审批后对客户办理业务进行渠道的限制，如限制其在资金进出环节通过非面对面渠道办理业务
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考题 义务机构对较高风险的客户及业务关系应采取强化的风控措施,对较低风险的客户及业务关系可采取简化的风控措施。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施A.适当B.简化C.强化D.一定
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考题 重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）A、不必调整客户洗钱风险等级B、定期调整客户洗钱风险等级C、及时调整客户洗钱风险等级D、下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
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考题 对高风险、较高风险客户，各专业、各机构应采取（）的风险控制措施。A、强化B、标准C、简化D、差异化
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考题 各行社办理业务过程中，应在遵循保密制度的前提下，结合客户洗钱风险等级，对高风险客户采取强化的风险控制措施，可酌情采取但不限于以下措施（）A、进一步调查客户及实际控制人、实际受益人情况B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源C、经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系D、合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
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考题 对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A、中风险B、高风险C、低风险D、高、中、低风险
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考题 各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A、业务关系建立环节B、业务关系存续环节C、业务关系终止环节D、业务管理办法或操作规程
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考题 金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。A、适当B、简化C、强化D、一定
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考题 针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行（），适时调整洗钱风险等级。A、持续监测B、连续跟踪C、周期回访D、定期维护
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考题 针对不同风险等级客户采取（）的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。A、个性化B、差异化C、普遍化D、特殊化
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考题 针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。A、客户等级B、洗钱风险等级C、客户分类D、洗钱归类
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考题 重新识别客户身份后，对于洗钱风险等级，银行应（）。A、不必调整客户洗钱风险等级B、定期调整客户风险等级C、及时调整客户风险等级D、下一次办理业务时调整客户风险等级
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考题 单选题针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。A 客户等级B 洗钱风险等级C 客户分类D 洗钱归类
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考题 单选题对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A 中风险B 高风险C 低风险D 高、中、低风险
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考题 多选题各行社办理业务过程中，应在遵循保密制度的前提下，结合客户洗钱风险等级，对高风险客户采取强化的风险控制措施，可酌情采取但不限于以下措施（）A进一步调查客户及实际控制人、实际受益人情况B进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源C经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系D合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
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考题 单选题对高风险、较高风险客户，各专业、各机构应采取（）的风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化
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考题 多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
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考题 单选题各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A 业务关系建立环节B 业务关系存续环节C 业务关系终止环节D 业务管理办法或操作规程
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考题 单选题关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险动态追踪Ⅱ．原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ．证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。A 适当B 简化C 强化D 一定
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考题 单选题重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）A 不必调整客户洗钱风险等级B 定期调整客户洗钱风险等级C 及时调整客户洗钱风险等级D 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
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考题 单选题对于洗钱高风险、较高风险客户除在规定期限前完成风险等级重新审定工作外，还应采取（）客户身份识别措施。A 强化的B 简化的C 正常的D 无需
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考题 单选题针对不同风险等级客户采取（）的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。A 个性化B 差异化C 普遍化D 特殊化
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考题 多选题金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。A适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率B适当延长客户身份资料的更新周期C合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型D适度提高交易监测的频率及强度
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考题 判断题反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施，从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时，应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。A 对B 错
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